e8体育 F3 — 财务审批和签署权限

政策所有者：财务和行政副总裁
审批人：总裁兼首席执行官
生效日期：2024 年 9 月 1 日
上次评论：2006 年 6 月

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1。目的

1.1

本政策的目的是：

1. 建立清晰透明的协议签署流程，并将签署权授予被授权代表e8体育签署协议的人员；
2. 确保只有授权人员才能承担 e8体育 的支出；
3. 确定所有资金的适当审批权限和审批门槛，包括 e8体育 内的资本、运营和研究支出； 
4. 确保所有协议在执行之前都经过适当的审查和批准；
5. 建立明确的角色和职责，以便 e8体育 员工能够以有效、高效和透明的方式管理各自的职责范围；
6. 确保 e8体育 遵守外部机构（例如资助机构）的所有合理要求；
7. 确保资源、资金和资产的良好管理；
8. 在整个 e8体育 中提供一致的问责制；
9. 遵守的要求e8体育法案 以及董事会章程和政策。

2。定义

2.1

就本政策而言，以下术语具有以下定义含义：

1. “协议”指以任何名称（无论是书面形式还是电子形式、命名或以其他方式约束 e8体育）的任何安排、合同、意向书、谅解备忘录、协议备忘录或任何其他类型的协议，其中详细说明了 e8体育 的权利、利益和/或义务。
2. “董事会”指 e8体育 董事会。
3. “e8体育”指e8体育。
4. “合同日志”指由法律与合规部门维护的中央管理合同日志。
5. “行政”指由总裁兼首席执行官任命为执行团队的 e8体育 高级管理人员。
6. “非标准协议”指程序中列出的标准协议以外的任何协议。
7. “政策”指此签署机构政策。
8. “政策类别批准”指除财务审批机关、商品类型或其他例外情况外还需要批准。
9. “投资组合”指签署官员被授予决策权的 e8体育 部门或项目。
10. “程序”指财务审批和签署机构程序。
11. “和解协议”指解决 e8体育 提出或针对 e8体育 的任何法律纠纷、索赔、投诉或指控的任何协议，无论索赔是否已提出或以书面形式提出。法律索赔包括民事诉讼、向司法或准司法法庭提出的投诉以及可能涉及 e8体育 责任的任何其他诉讼。
12. “签名”或“签名”指签署官将 e8体育 纳入协议的任何行为，包括以下内容：
    1. 在原始纸质文档上签名；
    2. 附加电子签名、“点击接受”或使用《电子商务和信息法》（曼尼托巴省）允许的任何其他方式接受电子文档；
    3. 使用 e8体育 公司信用卡；或者
    4. 通过 e8体育 的采购部门签发采购订单（电子或物理方式）。
13. “签名官”指按头衔/职位描述并根据程序指定为签字官的 e8体育 员工。
14. “签字权”指有权根据本政策或根据程序授权签署协议。
15. “财务审批机关”指有权根据本政策批准财务承诺。
16. “标准协议”指经法律与合规部门批准用作标准协议的协议。
17. “期限”指协议有效的总时间长度（例如：从协议生效之日到协议终止之日）。计算条款时应包括协议中概述的任何期限扩展。

3。应用

3.1

本政策适用于 e8体育 以及所有 e8体育 员工签订的每份合同或财务承诺。

4。政策

4.1

签署官员的义务

1. 总统有权签署任何协议，并已按照与其指定的投资组合一致的程序中规定的方式设立了签署官员。
2. 签署官员不得签署任何协议，除非：
   1. 本协议已根据本政策和程序进行审查和批准；和
   2. 签署官已根据本政策和程序被授予签署权。
3. 每位签署官员应负责确保在签署任何协议之前满足本政策和程序的所有要求。遵守本政策和程序并不能免除签字官遵守所有其他相关政策和程序并获得所有适当批准的责任。
4. 在本政策和相关程序下的协议中担任签署官监督的人员有权签署该协议。

4.2

进一步授权财务审批和签署权

1. 签名官可以委托财务授权和签名授权，其中：
   1. 员工通过既定的人力资源流程担任签字官。受托人必须以书面形式告知受托人根据受托签字权签署的所有协议。

4.3

签署需要理事会事先批准

1. 签署官员（包括总裁）在签署以下类型的协议和相关文件之前必须获得董事会的批准：
   1. 与购买、出售、抵押或重新分区土地有关的文件；
   2. e8体育 拥有的不动产或设施的使用、租赁和承诺许可，期限超过二十 (20) 年；
   3. 建筑物的建造或翻新协议，包括总价超过 500,000 美元的建筑项目的相关设计工作和项目管理。在下列情况下，本条款项下的协议无需董事会事先批准即可执行：
      1. 项目预算和项目计划已获董事会批准；和
      2. 协议已招标，并且在批准的项目计划和项目预算范围内。
   4. 租赁、租用或购买商品或服务的协议，前提是租金、租金或购买价格（包括修改）的总价值超过 500,000 美元。如果符合以下条件，本条款项下的协议无需事先获得董事会批准即可执行：
      1. 根据 e8体育 管理层认为审慎的现有合同参数，将其视为持续运营的一部分，例如公用事业、保险、软件维护和其他续订。
      2. 解决不可预见的紧急情况或紧急事件（例如，建筑物或系统故障、损坏或中断，如果不及时解决，可能会导致重大成本，危及 e8体育 社区的健康和安全）。
   5. 不符合 e8体育 采购政策的未招标合同协议 – M1；
   6. e8体育 为借款或与借款相关而发行的债券、信用证或其他证券；
   7. e8体育 向第三方提供的贷款；和
   8. e8体育 对贷款或义务的担保。

4.4

后续向理事会报告

1. 董事会可以要求总裁在签署某些类型的协议后向董事会提供报告。副总裁和执行董事还可以指示其下属单位和部门在签署某些类型的协议后准备定期报告，并可以确定准备此类报告的时间间隔，前提是遵守董事会的任何指示。
2. 总裁将向董事会提供有关未经董事会事先批准而执行的协议的后续报告，如第 4.3(iv) 段所述。

4.5

其他审批要求

1. 本政策或程序中的任何内容均不得阻止董事会在董事会认为适当的情况下强制或要求利益相关者采取额外的报告和批准行动。

4.6

无法进一步绑定 e8体育

1. 除非本政策和相关程序中特别注明，否则任何其他个人或实体均无权代表 e8体育 签署任何协议。

4.7

公司印章

1. 公司印章由董事会秘书或代表保管。

5。职责

5.1

法律与合规部负责向财务和行政副总裁建议是否需要对本政策进行正式审查。

5.2

总法律顾问与审计长办公室合作负责本政策的实施、管理和审查。总法律顾问负责建立和维护合同日志。

5.3

所有 e8体育 员工都有责任遵守本政策。

5.4

财务和行政副总裁可以批准从属于本政策并遵守本政策的程序（如果适用）。

6。评论

6.1

本政策应每五 (5) 年审查一次。本政策的下一次审核日期是 2028 年 4 月。

6.2

在此期间，如果出现以下情况，本政策可能会被修改或停用：

1. 财务和行政副总裁或总裁认为有必要或适宜这样做；
2. 该政策不再符合立法或法定规定；和/或
3. 该政策与董事会政策或指令相冲突。
4. 如果本政策被修订或废止，所有程序（如果适用）应尽快进行审查，以便：
   1. 遵守修订后的政策；或
   2. 依次退休。

7。相关文件

1. e8体育 理事会第 1 号章程；
2. 财务审批和签署授权程序；
3. 采购政策 M1。